金湖国金股权投资基金2024年度子基金征集公告
为吸引更多社会资本聚焦金湖县产业发展，充分发挥基金对全县重点产业的支持作用，现面向社会公开征集金湖国金股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称国金基金）子基金管理机构和组建方案，并将有关事项公告如下：
01国金基金概况
国金基金总规模10亿元人民币。国金基金遵循市场化规律，按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运作，实行母子基金两层架构，通过参股或合伙等方式与社会资本合作设立子基金。
02申报子基金条件
（一）注册地要求
子基金须在金湖县内注册或在金湖县内选择托管人，并按中国证券投资基金业协会要求备案。
（二）存续期限
子基金存续期原则上不超过8年，分为投资期和退出期，其中投资期原则上不超过5年。
（三）管理费
子基金管理人的管理费遵循市场化原则，由母基金管理机构与子基金管理人协商确定管理费计提标准，原则上子基金投资期管理费计提基数不超过该基金实缴金额，退出期管理费计提基数不超过该基金已投未退出金额。投资期管理费按照不超过基金实缴规模的1.5%/年收取，退出期管理费按照已投未退出投资金额的1.5%/年收取，延长期不收取管理费。
（四）投资方向
子基金重点投向智能装备制造、新材料、大健康等领域的优质企业和重大项目。
（五）出资比例
母基金对下设单支子基金出资比例不超过30%，如上级文件有新的规定，将及时调整。
（六）投资比例
单支子基金认缴规模原则上不少于1亿元人民币，子基金对单个企业的投资额原则上不超过被投企业投后总股权的30%，且不为第一大股东；对单个企业的投资额不得超过子基金认缴总规模的20%。
（七）投资限制
子基金在运作过程中不得从事以下业务：
1.从事担保、抵押、委托贷款等业务；
2.投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供赞助、捐赠；
4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；
5.进行承担无限连带责任的对外投资；
6.发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；
7.名股实债、名基实储；
8.投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；
9.将基金投资作为招商引资优惠条件；
10.其他法律法规禁止从事的业务。
（八）委派人员
母基金管理机构根据子基金设立情况，委派投委或委派投决会观察员，参与子基金的投决，便于开展投后管理等事务，但不参与基金日常经营管理。
（九）管理与考核
1.母基金管理机构有权对子基金拟投资决策事项是否违反相关法律法规、子基金合伙协议进行合规审查。
2.母基金管理机构后续将建立基金业绩考核制度，自行或委托第三方机构，按年度对基金开展业绩评价，并将考核结果作为激励和约束依据，子基金管理机构应予以配合。
03子基金管理机构要求
（一）管理人条件
1.在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1,000万元且与所管理基金规模相匹配；
2.有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投企业提供辅导、管理咨询等增值服务；
3.管理团队稳定，至少有5名具备5年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉、主导过不少于3个股权投资成功案例的专职高级管理人员；
4.有与产业投资基金投资领域和方向匹配的项目储备；
5.有与产业投资基金规模相匹配的资金募集能力；
6.基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为；
7.法律法规、中国证券投资基金业协会规定的其他条件。
（二）出资要求
对采用有限合伙制的投资基金的出资比例不低于基金认缴规模的1%。
04子基金设立流程
（一）方案遴选
母基金管理人根据投资计划通过公开征集遴选子基金合作机构与组建方案。
（二）立项与尽调
母基金管理人对子基金方案开展初步审核、立项、尽职调查，形成尽职调查报告。
（三）内部决策
母基金管理人组织内部决策，对拟设子基金方案开展专业性论证后提交金湖开发区基金理事会评审。
（四）专家评审
围绕子基金组建方案是否符合支持方向、是否存在政策性和合规性风险等提出评审意见。
（五）投资决策
经开区基金理事会评审意见反馈至母基金管理人，由国金基金的投资决策委员会依法依规决策。
（六）社会公示
子基金方案在相关媒体进行公示，公示期为三个工作日。发现问题的，经核实立即终止该子基金设立程序。
（七）方案实施
母基金管理人根据基金投资决策委员会审议结果，组织实施子基金投资方案，签订合伙协议、合同或章程。
05申报方式
书面申请：符合条件的子基金管理机构请按《国金投资基金申报文件编制说明》要求准备申报材料，并将纸质材料原件报送至金湖国控基金管理有限公司，电子材料提交至以下邮箱，纸质材料与电子材料内容应保持一致，同时承诺对申报材料的真实性、合法性、有效性负责。根据申报情况，母基金管理人对子基金方案组织集中评审。（一）装订要求：纸质材料包括正本1份、副本3份。（二）联系人：李先生、朱女士；电话：0517-86906869；手机：13373625623，13693575770；邮箱：13693575770@163.com。（三）邮寄地址：江苏省淮安市金湖县健康西路1号财政局2楼，金湖国控基金管理有限公司，邮编：211600。
06其他事项
（一）本征集公告不构成法律上合同订立的要约或承诺行为。
（二）申报材料一经提交，不予退回。
（三）本征集公告自发布之日起，一年内有效。
特此公告。
金湖县经济开发区基金理事会
2024年12月18日
来源：金湖县金融发展集团
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