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2.79亿美元!美SEC天价奖励「吹哨人」

近年来美国证券交易委员会大举激励举报人,累计支付超过10亿美元奖金。而放眼国内,也正在不断完善举报奖励制度,提升奖励金额。

2.79亿美元(约19.28亿人民币)奖励金创下历史新高!

近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,颁发给举报人总额接近2.79亿美元的奖励金,原因是这位举报人提供的信息和协助帮助SEC的调查,最终促成了三个案子达成和解或罚款。

据SEC执法主管Gurbir Grewal透露,因为该举报人的举报有助于执法行动,导致监管命令要求不良行为者交出超过40亿美元的不义之财和利息。

自从2010年SEC设立举报人计划以来,这笔2.79亿美元的天价奖励金额是有史以来*的一笔奖金,是之前2020年10月发放的1.14亿美元奖金的两倍多。

近年来美国证券交易委员会大举激励举报人,累计支付超过10亿美元奖金。而放眼国内,也正在不断完善举报奖励制度,提升奖励金额。

01 SEC大举激励举报人,累计支付超10亿美元奖金

2010年《多德-弗兰克法案》设立了SEC的举报人计划,这项激励制度规定对自愿向SEC提供关于证券违法行为的原始、及时和可靠的信息且该信息促使SEC成功执法的举报人给予金钱奖励。

不过,举报人获得奖励有一个前提,其导致执法的金钱总额需要超过100万美元,而奖金幅度为执法所获金钱制裁的10%~30%,SEC在该幅度内享有自由裁量权。

为保护举报人,具体的执法行动和举报人身份都不会被披露。

2012年,SEC首次支付给举报人奖励,至今SEC已经支付了超过10亿美元的奖金。奖金均来自美国国会设立的投资者保护基金,而该基金的资金均来自违反证券法者支付给SEC的罚款。

近年来,SEC加大了奖励金额,频频创下新高。

此次最新的2.79亿美元举报人奖金是SEC在2020年10月发放的1.14亿美元奖金的两倍多。而2020年10月的消息显示,当时的1.14亿美元也是打破了之前的天价奖励纪录,也是之前纪录的两倍多,此前SEC颁发给个人的奖励纪录是2020年6月颁发的5000万美元奖金。短短4个月的时间,这一纪录便被打破。

据中国证券报报道,彼时SEC揭发者办公室负责人简·诺伯格(JaneNorberg)介绍,2020年的1.14美元奖励金的举报者的行为非同寻常。

该举报人在进行内部举报没有成功后,向SEC和另一机构进行了举报。简·诺伯格称:“尽管个人和职业上都遇到了困难,举报人还是向SEC和其他机构发出了有关不当行为的警告,并提供了大量持续的协助,这对行动的成功至关重要。”

在此之前,SEC颁给个人最高奖励记录为2020年6月颁发的5000万美元奖金,该举报人对一家公司的违法行为提供了详细的一手资料。

除上述两次天价奖金之外,2018年,SEC还为三人颁发过总价值高达8300万美元的奖励。

2018年,三名举报人向SEC举报了美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息,SEC对美银美林处以了4.15 亿美元罚款。

02 完善举报奖励制度,国内监管趋严

可以说美国证券交易委员会的举报人计划,帮助SEC增强了其为受害投资者追回资金损失的能力。

此前,SEC曾表示,很多公司的违法违规行为涉及“非常复杂的交易”,并称“如果没有这些举报信息,会难以侦查相关违法行为。”

可见举报人计划的重要程度。实际上,国内也有举报人奖励制度。早在2014年6月,证监会就发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,提到对提供违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

2019年8月2日,据证监会官方微博消息,证监会拟对提供廖英强操纵市场、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规等三起案件线索的举报人给予奖励。

这是国内资本市场举报人奖励制度设立以来,首次出现的“有奖举报”。

而2020年3月1日实施的新证券法,也增设了证券违法违规行为的举报奖励制度。

去年11月,证监会对《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》进行修订,拟再次加大举报奖励力度。根据征求意见稿,每案奖金限额从10万元提升为30万元。举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,每案奖金限额从30万元提升为60万元。内部知情人员有重大贡献的,最高金额从不超过60万元提升为120万元,提升了一倍。

为激励内部人举报,意见稿还明确,证券期货违法违规行为中起次要或者辅助作用的内部知情人举报,也可纳入奖励范围。

除了不断完善落实举报奖励制度,提高奖励金额,近年来,监管部门还加强了对造假的惩处力度。

据新浪股民维权平台统计,4月共9家上市公司被证监会立案调查,同时,有2家中介机构因未履行好“看门人”职责被立案调查。行政处罚方面,4月共16家上市公司调查完毕,收到证监会下发的行政处罚事先告知书或行政处罚决定书,罚款累计超4亿元。

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